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法院:美国证券交易委员会可能会赢得花旗集团和解协议

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美国证券交易委员会和花旗集团联合对该裁决提出上诉,上诉法院裁定Rakoff没有给予SEC适当的尊重,以确定什么是符合和不符合公共利益的。

它还指出,Rakoff的裁决是有缺陷的,因为如果不得不承认责任,花旗集团将同意和解,美国证券交易委员会如果被迫上法庭,甚至花旗集团在第一次误导投资者地点。 它确定,达成不需要承认罪责的和解并不能否定整个协议。

法院在裁决中写道:“根据定义,解决方案是妥协。”

美国证券交易委员会表示,上诉裁决确保美国证券交易委员会不会在法庭上占用或以其他方式承担可能用于追求其他事项的资源。

美国证券交易委员会执行主管罗伯特·库扎米说:“正如我们一贯表示的那样,当条款反映出我们有理由认为如果我们在审判中胜诉时可以获得的条款,我们同意和解,而不存在诉讼带来的拖延和不确定性的风险。” 。 “同样重要的是,这种解决方案可以保留我们可以用来阻止其他欺诈并保护其他受害者的资源。”

由于公众愤怒仍然在华尔街在金融危机中扮演的角色以及监管机构是否已将足够数量的不良行为者绳之以法,立法者通过调查美国证券交易委员会的和解做法来回应裁决。 众议院金融服务委员会1月份宣布将就此事进行听证会,但尚未安排。

在裁决之后,美国证券交易委员会略微调整了其和解做法。 它现在禁止已经承认或被判犯有刑事不法行为的当事人拒绝承认美国证券交易委员会提起的这些指控。 该机构表示,这些变化是在审查政策后产生的,而不是直接回应拉科夫的决定。

这篇文章在下午3:07更新。